*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 合规政策管理 | 政策名称、生效日期、失效日期、所属部门、附件等 |
2 | 合规流程管理 | 流程名称、所属部门、流程描述、附件等 |
3 | 风险评估管理 | 风险名称、评估日期、风险等级、责任人、附件等 |
4 | 内部控制管理 | 控制名称、所属部门、控制目标、控制措施等 |
5 | 合规培训管理 | 培训主题、培训日期、培训对象、培训内容、附件等 |
6 | 文件管理 | 文件名、上传日期、文件类型、文件描述、附件等 |
7 | 信息披露管理 | 披露标题、披露日期、披露内容、所属部门、附件等 |
8 | 审计计划管理 | 计划名称、计划开始时间、计划结束时间、审核人等 |
9 | 合规检查管理 | 检查主题、检查日期、被检部门、检查结果、附件等 |
10 | 违规投诉管理 | 投诉人姓名、投诉日期、投诉内容、处理人姓名、附件等 |
11 | 内部通知管理 | 通知标题、发布日期、通知内容、发布人姓名、附件等 |
12 | 合规报告管理 | 报告标题、报告日期、报告内容、所属部门、附件等 |
13 | 法规库管理 | 法规名称、生效日期、法规类别、法规摘要、附件等 |
14 | 合规风控管理 | 风控名称、所属部门、风控步骤、风控措施等 |
15 | 合规知识库管理 | 知识主题、所属部门、知识分类、知识内容、附件等 |
16 | 变更管理 | 变更主题、变更日期、变更内容、变更类型、附件等 |
17 | 审批管理 | 审批主题、申请人姓名、申请日期、审批结果、附件等 |
18 | 基础数据管理 | 数据名称、数据类型、数据描述等 |
19 | 统计分析报表 | 报表名称、报表类型、报表参数、附件等 |
20 | 系统设置 | 系统名称、系统版本、系统描述、系统管理员姓名等 |